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306彩票下载-彩票306软件-未按规定对期权交易持仓限

2019年10月19日 03:11:21来源:306彩票下载编辑:头彩网登录

截至目前,已有85家证券公司、25家期货公司开通股票期权经纪业务交易权限,60家证券公司开通股票期权自营业务交易权限,10家证券公司为50ETF期权主做市商,4家证券公司为50ETF期权一般做市商。

第一,在证券现货经纪业务管理方面,存在监控措施严重缺失、未将现券经纪业务控制在规定范围、未按规定指定专门证券现货管理部门及未制定相关管理制度等情况。

根据公司提供的客户交易流水,2018年5月7日,客户叶某(账户号:A36498****)通过银河期货提供的飞创API接口进行了1339次证券现货频繁申报及撤单;客户繁星某(账户号:B88125****)使用银河期货提供的飞创API接口进行现货程序交易。由于银河期货未建立相应的监控系统,导致未及时发现上述客户证券现货频繁报撤单及程序交易行为。

2016年12月8日,祝某因与其丈夫杨某关系不睦住到了一家酒店。12月14日下午1时许,杨某到酒店房间与妻子见面,后来,祝某的朋友周某也来到该酒店房间,杨某认为周某与妻子存在暧昧关系,与周某发生厮打时杨某用水果刀将周某全身多处刺伤,经鉴定属于重伤二级,伤残九级。

此外,8月银河期货当月新增客户数量占市场份额0.255%,在行业排名第二,仅次于方正中期。行业人士表示,银河期货作为期货公司股票期权业务的龙头,此次却被发现多项违规,令市场担忧。而早在今年2月,新湖期货也因股票期权业务违规被上交所暂停股票期权新增经纪业务3个月。2018年,期货公司更是违规处罚的主要对象,上交所2018年共对3家期货公司采取自律监管措施、纪律处分等监管措施,维护期权市场交易秩序。显然,期货公司的股票期权业务方面依然存在不少问题。

此外,由于50ETF期权的门槛为50万元,随着50ETF期权市场的火爆,有部分投资者达不到开户门槛转而利用配资账户炒作,风险值得警惕。

最终,上交所决定对银河期货予以暂停股票期权经纪业务(限于新增客户)相关交易权限3个月的纪律处分,即自2019年9月12日至2019年12月11日银河期货不得接受新增客户委托进行股票期权交易。

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第三,在程序交易管理方面,程序接入和认证管理存在漏洞,未履行相应前端控制和防范交易风险职责。今年以来,随着上证50ETF期权的持仓量和成交量屡创新高,期权业务不断火爆,特别是一天192倍的造富神话,彻底引爆这一市场,不少券商和期货公司均在期权经纪业务上发力。

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此外,银河期货未按规定指定专门的证券现货管理部门,也未建立相关监控系统管理制度。第二,在投资者适当性管理方面,主要有三个问题,一是投资者资料管理混乱,部分投资者资料缺失;二是,未按规定对期权交易持仓限额进行控制;三是,未动态评估和持续了解客户情况。2017-2018年,银河期货仅完成股票期权客户动态评估及跟踪回访10户,远小于2015-2016年公司股票期权已开户客户数量。

截至8月底,上证50ETF期权投资者账户总数为387679户(经纪业务客户账户总数为387501户)。8月新增经纪业务客户账户数8243户。

截至8月底,银河期货股票期权经纪业务今年以来累计成交量占比为5.851%,上升至期货行业第一名。三大问题违规被暂停交易权限3个月从上交所下发的处罚决定书来看,银河期货在证券现货经纪业务管理、投资者适当性管理和程序交易管理等三个方面存在多项违规行为。

刀刺“情敌”之后,男子杨某被判赔偿伤者26万余元,法院随后依据申请,查封了其名下的一套房产,却发现该房屋系其婚姻期间按揭购买,虽然杨某与妻子后来离了婚,但房屋未作处理仍在还贷阶段。此时,伤者周某提起代位析产诉讼,请求平均分割房屋。

同时,银河期货经纪客户的64个程序交易账户均可进行与股票期权备兑开仓及行权无关的证券现货交易,明显不符合公司可开展证券现货经纪业务范围的要求。

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西安市未央区人民法院作出刑事附带民事判决,判处杨某有期徒刑3年,并赔偿原告周某医疗费、误工费、护理费、住院伙食补助费、营养费、交通费、鉴定费共14万余元;周某住院治疗结束后,对自身所遭受的人身损害另行提起民事诉讼,未央法院判决杨某赔偿原告周某残疾赔偿金、被扶养人生活费、精神损害抚慰金及后续治疗期间的医疗费、误工费、护理费、住院伙食补助费、营养费等共计12万余元。执行期间,法院查封了杨某名下位于未央区某小区房屋一套,但因该房屋为祝某和杨某共同所有,暂无可供执行的财产,周某也无法提供新的财产线索,该次执行程序终止。

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